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证监会联合公安部打击防范利用非公开信息交易行为

发布时间:2020-03-26 15:17:44 阅读: 来源:海水缓蚀剂厂家

证监会今日召开例行发布会,以下为要点集纳:

1、监管风暴第四弹:证监会联合公安部部署开展 打击防范利用未公开信息交易行为专项执法行动

证监会发言人张晓军周五介绍称,针对资产管理行业,近日证监会联合公安部部署开展打击防范利用未公开信息交易行为专项执法行动,这是继会计、律师等评估机构违法行为专项执法、IPO、信息披露违法专项执法、市场操纵专项执法之后,证监会部署的第四批专项执法行动。

2、券商投行专项检查存五大问题 新时代等五家券商被责令整改

证监会今年7月组织派出机构对13家证券公司投行业务进行专项检查,重点检查内部控制有效性和执业行为合规性,检查发现存在五大方面问题,主要体现在内控机制没有有效执行、内核流程不完善、尽职调查未履行关键核查程序、工作底稿没有按规定编制留存等。

对于新时代、国信、中泰、国泰君安、东莞等5家证券公司责令改正。

3、证监会严词警告资管行业:不要以身试法 奉劝立即收手自首

证监会发言人张晓军表示,近年来资管行业所谓的精英人才严重背离职业操守,成为市场唾弃的老鼠,不仅毁掉个人前程,也使这个行业受到损失。希望资管从业人员坚守资管行业职业操守、道德底线,不要以身试法。奉劝违法者立即收手,向公安机关自首争取宽大处理。

4、证监会回应一财等关于“国海证券萝卜章”事件提问:各参与机构已经达成共识

发言人表示,证券业协会组织相关机构于12月20号召开协调会议,已经达成共识,督促国海证券及相关机构予以落实,要求各经营机构强化内部管控,依法合规开展经营业务。

5、证监会开出8张“罚单”:涉及安硕信息、皇台酒业、锐奇股份、深华发等多只股票

6、继续加强投资者保护:证监会完善省级投教基地申报标准

据发言人介绍,证监会将提高具体标准,增加投资者满意度调查等要求。参考国家级基地标准,制定省级投教基地的标准。下一步证监会还会对投教基地进行检查,建立“能上能下”、“能出能进”的机制。

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